Conduită și responsabilitate în serviciile financiare: Un ghid practic

Recenzii ale cititorilor

În prezent, nu există recenzii ale cititorilor. Evaluarea se bazează pe 4 voturi.

Titlul original:

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide

Conținutul cărții:

Sunteți pe deplin pregătiți pentru punerea în aplicare a regimului de certificare a cadrelor de conducere și de certificare în cadrul firmelor de servicii financiare și pentru controlul de reglementare aferent privind conduita și responsabilitatea?

Criza financiară din 2008 a declanșat schimbări majore în reglementarea globală a serviciilor financiare, atenția și resursele concentrându-se asupra comportamentului firmelor și al persoanelor cu funcții de conducere și asupra modului în care acestea își desfășoară activitatea. Reformele de reglementare au fost concepute și puse în aplicare la nivel mondial pentru a aborda responsabilitatea și conduita în domeniul serviciilor financiare. În Regatul Unit, aceste reforme au avut ca rezultat instituirea regimului de certificare și a cadrelor de conducere (Senior Managers and Certification Regime - SM&CR).

implementat în toate întreprinderile reglementate de FSMA.

Ghidul Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide oferă îndrumări cuprinzătoare și de specialitate cu privire la cea mai bună modalitate de implementare și respectare a SM&CR. Pe lângă faptul că servește drept ghid al cerințelor din regulament și al așteptărilor în materie de reglementare, acesta oferă o privire aprofundată asupra implicațiilor concentrării globale asupra culturii și riscului de conduită.

Un text obligatoriu de citit pentru tot personalul din firmele de servicii financiare din Regatul Unit, asociațiile profesionale, organismele din industrie, autoritățile de reglementare, cadrele universitare și consilierii organizațiilor de servicii financiare, acesta acoperă:

Contextul și baza de reglementare pentru SM&CR, inclusiv o prezentare generală a dezvoltării și implementării regimului.

Analiza principalelor schimbări față de abordarea anterioară a "persoanei aprobate".

Considerații practice pentru resursele umane, auditul intern și directorii neexecutivi.

Rolul tot mai important al culturii și al riscului de conduită.

O prezentare generală practică a punerii în aplicare, a sancțiunilor și a lecțiilor învățate din acțiunile de punere în aplicare.

Principii generale privind modul de gestionare a riscului personal de reglementare.

Gestionarea relațiilor de reglementare.

Impactul tehnologiei.

O prezentare generală a evoluțiilor globale conexe.

Anexe cu cronologie, bibliografie și o selecție de alte surse utile pentru managerii superiori.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide se află pe lista de lecturi a programei pentru examenul de reglementare și conformitate oferit de Chartered Institute of Securities and Investments.