Ghidul legii serviciilor financiare

Titlul original:

Financial Services Law Guide

Conținutul cărții:

Un ghid cuprinzător al normelor și reglementărilor care guvernează industria serviciilor financiare din Regatul Unit, care oferă:

- O analiză a diferitelor legi și reglementări și a modului în care acestea influențează relațiile cu clienții și produsele de retail.

- O prezentare a protecției acordate banilor clienților și a funcționării cerințelor prudențiale.

- O explicație a raționamentului și a funcționării procedurilor de executare.

- Detalii privind cerințele care se aplică profesioniștilor care se angajează în activități de servicii financiare ca parte incidentă a activităților lor profesionale.

- o analiză a inițiativelor UE recent puse în aplicare.

Cea de-a cincea ediție a fost complet actualizată în conformitate cu regimul post-UE și include, în plus, actualizări cu privire la:

- noile investiții și activități de investiții și normele FCA și impactul acestora.

- procedurile de autorizare ale FCA și impactul acestora.

- regimul persoanelor autorizate.

- normele și, în special, aplicațiile acestora în ceea ce privește produsele cu amănuntul și relațiile cu clienții.

- normele referitoare la profesioniști.

De asemenea, sunt abordate:

- Regulamentul UE privind abuzul de piață.

- Directivele a 4-a și a 5-a privind spălarea banilor în forma lor britanică, inclusiv exemple suplimentare de acțiuni de punere în aplicare și urmăriri penale și lecțiile care trebuie învățate.

- noua jurisprudență în ceea ce privește punerea în aplicare și lecțiile învățate.

Acoperind cele mai recente evoluții, acest text valoros este prezentat în contextul practicii comune și este indispensabil pentru cei care lucrează sau sunt asociați în alt mod cu industria serviciilor financiare, și anume avocați, ofițeri de conformitate, auditori, consilieri financiari, consultanți, cadre universitare și studenți.