Perspectivele investitorilor și ale industriei cu privire la consilierii de investiții și brokerii-dealeri

Titlul original:

Investor and Industry Perspectives on Investment Advisers and Broker-Dealers

Conținutul cărții:

În teorie, profesioniștii din domeniul financiar sunt relativ diferiți: un broker-dealer efectuează tranzacții cu valori mobiliare în numele său și al altor persoane, iar un consilier de investiții oferă consultanță altor persoane cu privire la valori mobiliare.

Fiecare tip de profesionist este reglementat de legi diferite, dar granițele s-au estompat. Prezentul raport examinează practicile comerciale actuale și înțelegerea de către investitori a fiecărui tip de profesionist.

Acest raport examinează practicile actuale și înțelegerea de către investitori a brokerilor-dealeri și a consilierilor de investiții - două tipuri distincte de profesioniști financiari ale căror limite s-au estompat în ultimele decenii.